上海市建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)常態(tài)化監(jiān)管和結(jié)果應(yīng)用管理辦法印發(fā)

為規(guī)范本市建筑市場(chǎng)主體行為，建立和維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、健康有序的建筑市場(chǎng)秩序，促進(jìn)建筑市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)，根據(jù)《上海市建筑市場(chǎng)管理?xiàng)l例》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)審批管理工作的通知》（建市規(guī)〔2023〕3號(hào)）、《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)制度進(jìn)一步規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)主體行為的若干意見》（發(fā)改法規(guī)規(guī)〔2022〕1117號(hào)）等文件要求，結(jié)合本市建筑業(yè)實(shí)際情況，制定本辦法。

實(shí)施范圍

  本市和外省市進(jìn)滬工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、檢測(cè)等建設(shè)工程企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“在滬建設(shè)工程企業(yè)”）資質(zhì)的常態(tài)化監(jiān)管和結(jié)果應(yīng)用適用本辦法。

  職責(zé)分工

  上海市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委”）負(fù)責(zé)在滬建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)常態(tài)化監(jiān)管和結(jié)果應(yīng)用工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)；市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委行政服務(wù)中心負(fù)責(zé)在滬建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)常態(tài)化監(jiān)管和結(jié)果應(yīng)用等工作的具體實(shí)施；市各專業(yè)工程管理部門、上海市建筑建材業(yè)市場(chǎng)管理總站、上海市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站、上海市建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理事務(wù)中心按照各自職責(zé)，協(xié)同實(shí)施本辦法。

  各區(qū)建設(shè)管理部門、特定地區(qū)管委會(huì)按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)對(duì)管轄范圍內(nèi)建設(shè)工程企業(yè)開展資質(zhì)常態(tài)化監(jiān)管和結(jié)果應(yīng)用的具體實(shí)施工作。

常態(tài)化監(jiān)管

  監(jiān)管方式

  市、區(qū)建設(shè)管理部門，特定地區(qū)管委會(huì)依據(jù)住房城鄉(xiāng)建設(shè)部資質(zhì)管理規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)在滬建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)進(jìn)行常態(tài)化監(jiān)管。主要包括日常標(biāo)識(shí)監(jiān)管和動(dòng)態(tài)核查監(jiān)管。

  日常標(biāo)識(shí)監(jiān)管

  市、區(qū)建設(shè)管理部門，特定地區(qū)管委會(huì)依托全國(guó)建筑市場(chǎng)監(jiān)管公共服務(wù)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“四庫(kù)一平臺(tái)”）和上海市建設(shè)市場(chǎng)管理信息平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“建管平臺(tái)”），對(duì)在滬建設(shè)工程企業(yè)的注冊(cè)人員是否滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)開展日常監(jiān)管，對(duì)不符合相應(yīng)要求的企業(yè)資質(zhì)，進(jìn)行資質(zhì)分類標(biāo)識(shí)、分級(jí)監(jiān)督管理。

  動(dòng)態(tài)核查監(jiān)管

  市、區(qū)建設(shè)管理部門，特定地區(qū)管委會(huì)按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，采用“雙隨機(jī)、一公開”的方式，對(duì)本市建設(shè)工程企業(yè)抽取一定比例不定期開展動(dòng)態(tài)核查，主要核查企業(yè)凈資產(chǎn)、技術(shù)人員、技術(shù)裝備等是否滿足相應(yīng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求。

  建設(shè)工程企業(yè)有下列情形之一的，將納入重點(diǎn)動(dòng)態(tài)核查范圍：

  （一）以告知承諾、分立合并等方式取得資質(zhì)的企業(yè)；

  （二）資質(zhì)標(biāo)識(shí)為特定狀態(tài)的企業(yè)；

  （三）資質(zhì)申報(bào)時(shí)弄虛作假等違反建筑市場(chǎng)管理規(guī)定的企業(yè)；

  （四）發(fā)生質(zhì)量安全事故等違反質(zhì)量安全管理規(guī)定的企業(yè)。

資質(zhì)日常標(biāo)識(shí)和應(yīng)用

  資質(zhì)標(biāo)識(shí)

  市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委依托信息化手段，每月對(duì)在滬建設(shè)工程企業(yè)的注冊(cè)人員達(dá)標(biāo)情況進(jìn)行比對(duì)。本市建設(shè)工程企業(yè)的資質(zhì)主要比對(duì)其在建管平臺(tái)的注冊(cè)人員信息；外省市進(jìn)滬建設(shè)工程企業(yè)的資質(zhì)主要比對(duì)其在四庫(kù)一平臺(tái)上登記的注冊(cè)人員信息。對(duì)不符合相應(yīng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的，按以下三類狀態(tài)進(jìn)行資質(zhì)標(biāo)識(shí)：

  （一）提示：當(dāng)在滬建設(shè)工程企業(yè)注冊(cè)人員低于資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求人數(shù)，但高于（或者等于）資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求人數(shù)75%的，將該類企業(yè)對(duì)應(yīng)資質(zhì)項(xiàng)標(biāo)識(shí)為“提示”狀態(tài)。

  （二）提醒：當(dāng)在滬建設(shè)工程企業(yè)注冊(cè)人員低于資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求人數(shù)75%，但高于（或者等于）資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求人數(shù)25%的，將該類企業(yè)對(duì)應(yīng)資質(zhì)項(xiàng)標(biāo)識(shí)為“提醒”狀態(tài)。

  （三）警示：當(dāng)在滬建設(shè)工程企業(yè)注冊(cè)人員低于資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求人數(shù)25%的，將該類企業(yè)對(duì)應(yīng)資質(zhì)項(xiàng)標(biāo)識(shí)為“警示”狀態(tài)。

  市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委將根據(jù)資質(zhì)管理實(shí)際情況，適時(shí)調(diào)整分類標(biāo)準(zhǔn)，并提前向社會(huì)告知。

  標(biāo)識(shí)結(jié)果在本市資質(zhì)管理中的應(yīng)用

  標(biāo)識(shí)期間，企業(yè)不得申請(qǐng)同類別資質(zhì)的升級(jí)、增項(xiàng)、跨省變更和延續(xù)；企業(yè)發(fā)生重組分立合并的，應(yīng)當(dāng)在完成整改后開展資質(zhì)核定。市、區(qū)建設(shè)管理部門，特定地區(qū)管委會(huì)對(duì)存在資質(zhì)標(biāo)識(shí)的企業(yè)進(jìn)行以下分類監(jiān)督管理：

  （一）資質(zhì)標(biāo)識(shí)為“提示”的，市、區(qū)建設(shè)管理部門，特定地區(qū)管委會(huì)抽取一定比例開展動(dòng)態(tài)核查。

  （二）資質(zhì)標(biāo)識(shí)為“提醒”的，市、區(qū)建設(shè)管理部門，特定地區(qū)管委會(huì)加大對(duì)該狀態(tài)資質(zhì)的動(dòng)態(tài)核查抽取比例。

  （三）資質(zhì)標(biāo)識(shí)為“警示”的，市、區(qū)建設(shè)管理部門，特定地區(qū)管委會(huì)對(duì)該狀態(tài)資質(zhì)開展全量動(dòng)態(tài)核查。

  標(biāo)識(shí)結(jié)果在承發(fā)包管理中的應(yīng)用

  招標(biāo)人在設(shè)置投標(biāo)人資格條件時(shí)，或者發(fā)包單位在確定承包單位時(shí)，應(yīng)充分考量資質(zhì)標(biāo)識(shí)企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)：

  （一）采用招標(biāo)方式發(fā)包的項(xiàng)目，招標(biāo)人可根據(jù)該項(xiàng)目所需資質(zhì)，將投標(biāo)人對(duì)應(yīng)資質(zhì)被標(biāo)識(shí)的情形作為否決條款。招標(biāo)文件中明確作為否決條件的，可設(shè)置投標(biāo)人對(duì)應(yīng)資質(zhì)被標(biāo)識(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)被否決；也可設(shè)置投標(biāo)人資質(zhì)被標(biāo)識(shí)為“提醒”“警示”時(shí)，應(yīng)當(dāng)被否決。

  以聯(lián)合體形式參與投標(biāo)的，聯(lián)合體成員同時(shí)具有相應(yīng)資質(zhì)的，按照標(biāo)識(shí)較低的單位作為聯(lián)合體的該項(xiàng)資質(zhì)標(biāo)識(shí)。

  評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按照投標(biāo)截止日采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)審，即當(dāng)月度已標(biāo)注資質(zhì)標(biāo)識(shí)的，按當(dāng)月度標(biāo)注情況為準(zhǔn)；如當(dāng)月度尚未標(biāo)注資質(zhì)標(biāo)識(shí)的，按上月度標(biāo)注情況為準(zhǔn)。

  （二）直接發(fā)包的項(xiàng)目，發(fā)包單位在合同信息報(bào)送時(shí)，系統(tǒng)將當(dāng)日采集的承包單位資質(zhì)標(biāo)識(shí)數(shù)據(jù)提示發(fā)包單位，審慎選擇承包單位。

  標(biāo)識(shí)結(jié)果在監(jiān)督檢查中的應(yīng)用

  市、區(qū)建設(shè)管理部門，特定地區(qū)管委會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資質(zhì)標(biāo)識(shí)結(jié)果在所轄建設(shè)工程監(jiān)管中的應(yīng)用，對(duì)存在資質(zhì)標(biāo)識(shí)企業(yè)所屬的建設(shè)工程加大檢查力度。

  相關(guān)專業(yè)工程管理部門可以通過(guò)建管平臺(tái)查詢所轄領(lǐng)域建設(shè)工程參建單位當(dāng)前資質(zhì)標(biāo)識(shí)狀態(tài)信息，并對(duì)存在資質(zhì)標(biāo)識(shí)企業(yè)所屬的建設(shè)工程加大檢查力度。

資質(zhì)動(dòng)態(tài)核查和處理

  整改流程

  市、區(qū)建設(shè)管理部門，特定地區(qū)管委會(huì)開展動(dòng)態(tài)核查時(shí)，對(duì)資質(zhì)未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的企業(yè)發(fā)送《建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)動(dòng)態(tài)核查整改通知書》，同時(shí)將該項(xiàng)企業(yè)資質(zhì)狀態(tài)調(diào)整為“整改”。

  企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到整改通知書后2個(gè)月內(nèi)完成整改，并將整改材料報(bào)送相應(yīng)建設(shè)管理部門。建設(shè)管理部門對(duì)整改材料進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)復(fù)核達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的，資質(zhì)狀態(tài)恢復(fù)為“正常”。整改期間，企業(yè)不得申請(qǐng)同資質(zhì)類別增項(xiàng)、升級(jí)、跨省變更和延續(xù)等資質(zhì)許可，不得以該項(xiàng)資質(zhì)承攬新的工程。

  資質(zhì)撤回

  逾期未整改或者整改后仍未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的，市、區(qū)建設(shè)管理部門，特定地區(qū)管委會(huì)向企業(yè)發(fā)送《撤銷（回）行政許可決定事先告知書》。

  企業(yè)根據(jù)事先告知書內(nèi)容，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向相應(yīng)建設(shè)管理部門提交陳述和申辯材料。建設(shè)管理部門采納企業(yè)陳述和申辯的，資質(zhì)狀態(tài)恢復(fù)為“正常”；不采納的，作出撤回其資質(zhì)決定，并向企業(yè)發(fā)送《撤銷（回）行政許可決定書》，資質(zhì)狀態(tài)調(diào)整為“注銷”。

  文書送達(dá)

  根據(jù)“一網(wǎng)通辦”工作要求，為進(jìn)一步提升行政審批效率，市、區(qū)建設(shè)管理部門，特定地區(qū)管委會(huì)推行在線發(fā)送整改通知書、事先告知書、決定書。企業(yè)可以通過(guò)建管平臺(tái)填報(bào)和確認(rèn)文書送達(dá)地址，并通過(guò)建管平臺(tái)企業(yè)端接收電子文書。

  其他要求

  企業(yè)要求

  在滬建設(shè)工程企業(yè)取得資質(zhì)證書后，應(yīng)當(dāng)保持資產(chǎn)、主要人員、技術(shù)裝備等方面滿足相應(yīng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的條件；對(duì)存在資質(zhì)標(biāo)識(shí)的，應(yīng)當(dāng)積極完成整改。對(duì)資質(zhì)標(biāo)識(shí)為提醒、警示狀態(tài)的外省市進(jìn)滬建設(shè)工程企業(yè)，連續(xù)2個(gè)月未補(bǔ)全人員信息的，應(yīng)當(dāng)重新辦理外省市進(jìn)滬建設(shè)工程企業(yè)信息報(bào)送。

  建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)定期關(guān)注所屬建設(shè)工程項(xiàng)目各參建單位的資質(zhì)信息狀態(tài)，并對(duì)存在資質(zhì)標(biāo)識(shí)企業(yè)的建設(shè)活動(dòng)加強(qiáng)管理。

  人員要求

  申請(qǐng)本市審批的建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)，企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人一年內(nèi)已在其他企業(yè)作為主要人員辦理過(guò)資質(zhì)申請(qǐng)的，其他主要人員一年內(nèi)已在其他兩家及以上不同企業(yè)作為主要人員辦理過(guò)資質(zhì)申請(qǐng)的，在資質(zhì)審批中不作為有效人員認(rèn)定。

  管理部門要求

  市、區(qū)建設(shè)管理部門，特定地區(qū)管委會(huì)要建立健全常態(tài)化監(jiān)管和結(jié)果應(yīng)用的監(jiān)督機(jī)制，嚴(yán)格管理程序，強(qiáng)化對(duì)工作人員的廉政教育和監(jiān)督管理，杜絕發(fā)生違法違紀(jì)違規(guī)行為。

  平臺(tái)要求

  本市持續(xù)提升建管平臺(tái)服務(wù)能級(jí)，實(shí)現(xiàn)智能審批、智能標(biāo)注、智能提醒，加強(qiáng)與四庫(kù)一平臺(tái)信息的互聯(lián)互通和實(shí)時(shí)共享，強(qiáng)化資質(zhì)管理與招投標(biāo)管理、項(xiàng)目承發(fā)包管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督管理的數(shù)據(jù)融合和聯(lián)動(dòng)應(yīng)用。

附則

  有效時(shí)間

  本辦法自2025年4月1日起施行，有效期至2029年12月31日。